1.银行的高级主管、理财主管、培训经理、客户经理、对私部门的管理人员和理财专员等；
2. 证券公司的销售经理、客户经理及相关专业人员等；
3.保险公司的培训经理、营销部管理人员、营业部经理、高级主任、业务人员等；
4.基金公司的销售经理、客户服务人员等；
5.担保公司、管理咨询公司、投资咨询公司的高级咨询专家及从业人员等；
6.专业理财公司的从业人员等；
7.提供理财咨询的其他专业人员，如注册会计师、税务师、律师等；
8.从事收藏、典当工作的相关人员等；
9.对理财规划有兴趣、有意成为理财顾问的各行业从业人员。