为提高证券公司合规管理人员的专业素质，中国证券业协会日前发布了《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》（简称《大纲》），《大纲》主要用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试，并由协会组织安排。 根据《大纲》要求，考试范围主要包括：从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；有关合规管理的基本理论、实务及技能。
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