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基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2017年度修订)

来源:中国证券业协会   2018/10/8   【易考吧基金从业资格考试网   考试软件   网上培训
  [导读]:基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2017年度修订)


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  基金从业资格全国统一考试大纲

  ——基金法律法规、职业道德与业务规范

  (2017年度修订)

 

  一、总体目标

  基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

  二、能力等级

  能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:

  (一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

  (二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

  (三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

  三、考试内容与能力要求

  考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

对应教
材章名

节名

编号

学习目标(掌握/理解/ 了解)

1.金融市
场、资产
管理与投
资基金

1.居民理财与
金融市场

1.1.a

理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金
融市场的分类和构成要素

2.金融资产与
资产管理行业

1. 2. a

理解资产管理的特征与资产管理行业的功能

3.我国资产管
理行业的状况

1.3.a

理解各类资产管理业务

4.投资基金简

1.4.a

掌握投资基金的定义和主要类别

2.证券投
资基金概

1.证券投资基
金的概念和特

2.1.a

了解证券投资基金在各地不同的名称和概念

2.1.b

掌握证券投资基金的基本特点

2.1.c

理解证券投资基金与其他金融工具的比较

2.证券投资基
金的运作与参
与主体

2.2.a

了解基金行业的运作环节包括:募集和市场营销、
投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披

2.2.b

理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

3.证券投资基
金的法律形式
和运作方式

2.3.a

理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金
和封闭式基金的区别

4.证券投资基
金的起源与发

2.4.a

了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与
特点

5.我国证券投
资基金业的发
展历程

2.5.a

了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个
阶段的特点和标志产品

6.证券投资基
金业在金融体
系中的地位与
作用

2.6.a

理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济
的作用、对证券市场的作用

3.证券投
资基金的
类型

1.证券投资基
金分类概述

3.1.a

掌握基金的不同分类标准和基本分类

2-5.基金的基
本类别:股票
基金、债券基
金、货币市场
基金和混合基

3.2-5.a

掌握基本基金类型及其特点



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