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基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识(2017年度修订)

来源:中国证券业协会   2018/10/8   【易考吧基金从业资格考试网   考试软件   网上培训
  [导读]:基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识(2017年度修订)


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  基金从业资格全国统一考试大纲

  ——证券投资基金基础知识(2017年度修订)

 

  一、总体目标

  为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必须的执业能力,特设《证券投资基金基础知识》科目。

  二、能力等级

  能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:

  (一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

  (二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

  (三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

  三、考试内容与能力要求

  考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,掌握下列从业必须的基础知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

对应教材
章名

节名

编号

学习目标(掌握/理解/ 了解)

6.投资管
理基础

1.财务报表

6.1.a

掌握资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用

6.1.b

掌握资产、负债和权益的概念和应用

6.1.c

掌握利润和现金流的概念和应用

2.财务报表分

6.2.a

了解财务报表分析的概念

6.2.b

掌握流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率的概念和
应用

6.2.c

掌握衡量盈利能力的三个比率:销售利润率(ROS),资产
收益率(ROA),权益报酬率(ROE)的概念和应用

6.2.d

掌握杜邦分析法

3.货币的时间
价值与利率

6.3.a

掌握货币的时间价值的概念、时间和贴现率对价值的影响
以及PV和FV的概念、计算和应用

6.3.b

掌握即期利率和远期利率的概念和应用

6.3.c

掌握名义利率和实际利率的概念和应用

6.3.d

掌握单利和复利的概念和应用

4.常用描述性
统计概念

6.4.a

掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用

6.4.b

了解方差和标准差的概念、计算和应用

6.4.c

了解正态分布的特征

6.4.d

了解相关性的概念

7.权益投

1.资本结构

7.1.a

掌握各类资本在投票权和清偿顺序等方面的区别

2.权益类证券

7.2.a

理解股票价值和价格的概念

7.2.b

理解普通股和优先股的区别

7.2.c

了解存托凭证(Deposit Receipts)

7.2.d

掌握可转债的定义、特征和基本要素

7.2.e

了解权证的定义和基本要素

7.2.f

掌握不同种类权益资产的风险收益特征

7.2.g

了解影响公司在外发行股本的行为

3.股票分析方

7.3.a

理解股票基本面分析和技术分析的区别

4.股票估值方

7.4.a

理解内在估值法与相对估值法的区别

8.固定收
益投资

1.债券与债
券市场

8.1.a

了解债券市场各参与方的责任以及发行人类型

8.1.b

掌握债券的种类和特点

8.1.c

掌握不同债券违约时的受偿顺序以及债券的嵌入条款

8.1.d

理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券

8.1. e

掌握投资债券的风险

8.1. f

了解中国债券市场体系的发展情况

2.债券价值分

8.2.a

理解DCF估值法的概念和应用

8.2.b

掌握债券的到期收益率和当期收益率的概念和区别

8.2.c

掌握到期收益率和当期收益率与债券价格的关系



来源:易考吧-基金从业资格考试网

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