2012年中级会计职称考试《经济法》冲刺试题及答案(2月5日)

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中级会计职称考试《经济法》冲刺试题及答案:
　　8.下列关于证券公司的表述中，正确的有(  )。
　　A.设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
　　B.未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
　　C.证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
　　D.证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
　　答案：AB
　　解析：(1)选项C：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务；(2)选项D：证券公司的注册资本应当是“实缴”资本。
　　9.根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有(  )。
　　A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
　　B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
　　C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
　　D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
　　答案：ACD
　　解析：选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
　　10.根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有(  )。
　　A.代理委托人从事证券投资
　　B.与委托人约定分享证券投资收益
　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
　　D.利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息
　　答案：ABCD
　　解析：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
　　11.下列各项，关于证券业协会的表述正确的有(  )。
　　A.证券公司应当加入证券业协会
　　B.理事会成员由证券监督管理委员会指定
　　C.理事会成员每届任期两年，可连选连任
　　D.章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准
　　答案：AC
　　解析：(1)选项B：证券业协会设理事会，理事会成员依章程规定由选举产生；(2)选项D：证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
　　12.下列各项中，属于证券发行主要方式的有(  )。
　　A.上网定价发行
　　B.上网询价发行
　　C.市值配售发行
　　D.网上网下累计投标询价发行
　　答案：ABCD
　　解析：证券发行的方式主要有：上网定价发行；上网询价发行；市值配售发行；网上网下累计投标询价发行。
　　

 

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来源:易考吧-会计职称考试网

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