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2017年香港期货从业员资格考试推荐复习资料(第1号)

来源:易考吧   2017/1/20   【易考吧期货从业资格考试网   考试软件   网上培训
  [导读]:

2017年香港证券及期货从业员资格考试(第1号)报名时间:2017年1月16日—2月16日,考试时间:2017年3月18日

考试科目:卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》



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  一、考试时间及地点

考试试卷

  考试日期

  考试时间

卷一《基本证券及期货规例》

2017年3月18日(星期六)

14:00 - 15:30

卷二《证券规例》

16:00 - 17:00

卷六《资产管理规例》

卷十六《保荐人(代表)》

  考试地点:北京、上海、深圳、西安和武汉,具体考试地点见准考证。

  二、报名日期及费用

  (一)报名时间:1月16日17时—2月16日17时;

  (二)报名费用:

  卷一:人民币1000元/卷;

  卷二、卷六、卷十六:均为人民币1100元/卷;

  符合报考资格的内地证券期货基金专业人员可通过中国证券业协会进行网上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

  三、考试形式及合格线

科目

考试形式

题量/道

考试时长/分

合格线

卷一《基本证券及期货规例》

闭卷机考

60

90

70%

卷二《证券规例》

40

60

卷六《资产管理规例》

卷十六《保荐人(代表)》

  卷一:60道单项选择题,每道题目分数相同,合格线为70%(42分)。

  卷二、卷六、卷十六:分别为40道单项选择题,每道题目分数相同,合格线为70%(28分)。

  香港资格考试成绩可用于申请香港证监会相关牌照,有效期为3年,即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。

  所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序,考生可按自己的需要报考不同的考卷,即卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。

  *申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外,申请人还须维持作为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。

  有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会。

  四、考试纲要

  卷一基本证券及期货规例

第1章:香港金融业监管概览

第2章:相关香港法例及新《公司条例》的原则

第3章:《证券及期货条例》

第4章:发牌及注册与附属法例

第5章:业务操守与客户关系

第6章:业务运作与常规

第7章:在香港交易所的参与

第8章:企业融资及证监会的认可产品

第9章:市场失当行为及不当交易行为

  卷二证券规例

第1章: 监管架构

第2章: 相关附属法例的规定

第3章:证券业务管理及监管

第4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所”)交易的证券

第5章: 其他证券活动

第6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具

第7章: 市场失当行为及不当交易手法

  卷六资产管理规例

第1章:一般监管架构

第2章:后勤部门的监察事宜

第3章:资产管理规例

第4章:失当行为

  卷十六保荐人(代表)

第1章:一般架构

第2章:《上市规则》及首次公开招股上市程序

第3章:筹备首次公开招股的任务

第4章:筹备上市申请

第5章:尽职审查

第6章:于刊发招股章程后

 

  以上是此次考试的基本情况,针对考试内容,易考吧推荐几种实用的考试复习资料,以供参考:

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