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2018年香港证券及期货从业员资格考试纲要(第2号)

来源:--   2018/5/11   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
  [导读]:

2018年第二次香港证券及期货从业员资格考试纲要



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  卷一   基本证券及期货规例

第1章:香港金融业监管概览

第2章:相关香港法例及新《公司条例》的原则

第3章:《证券及期货条例》

第4章:发牌及注册与附属法例

第5章:业务操守与客户关系

第6章:业务运作与常规

第7章:在香港交易所的参与

第8章:企业融资及证监会的认可产品

第9章:市场失当行为及不当交易行为

  卷二   证券规例

第1章: 监管架构

第2章: 相关附属法例的规定

第3章: 证券业务管理及监管

第4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所”)交易的证券

第5章: 其他证券活动

第6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具

第7章: 市场失当行为及不当交易手法

  卷六   资产管理规例

第1章:一般监管架构

第2章:后勤部门的监察事宜

第3章:资产管理规例

第4章:失当行为

  卷十六   保荐人(代表)

第1章:一般架构

第2章:《上市规则》及首次公开招股上市程序

第3章:筹备首次公开招股的任务

第4章:筹备上市申请

第5章:尽职审查

第6章:于刊发招股章程后

 



来源:易考吧-证券从业资格考试网

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