证券从业资格考试软件

2018年证券公司高级管理人员资质测试综合试题及答案一(7月13日)

来源:易考吧   2018/7/13   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
  [导读]:2018年证券公司高级管理人员资质测试综合试题及答案一,更多证券公司高级管理人员考试科目、考试时间及模拟试题,请访问易考吧证券从业资格考试网(http://www.etest8.com/zhengquan/)。


专家推荐:
2019年证券从业资格易考宝典软件
2019年证券从业人员资格考试网络辅导课程
2019年证券从业人员资格考试辅导用书

 

2018年证券公司高级管理人员资质测试综合试题及答案一
1). 根据《证券公司监督管理条例》的规定,关于证券公司经营业务的规定,下列说法正确的有( )。
A.证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B.证券经纪人应当具有证券从业资格
C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,由证券经纪人进行自我监督
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书

正确答案:ABD
答案解析:AB两项,《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项,第三十八条第二款规定,证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见,证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项,第三十八条第三款规定,证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。


来源:易考吧-证券从业资格考试网

编辑:[] 【纠错

上一页1 2 下一页

 

2019年证券从业人员资格考试系列辅导软件
序号 软件名称
1 2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例(卷一)》易考宝典软件
2 2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)易考宝典软件
3 2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)易考宝典软件
4 2019年证券从业人员入门资格考试(证券市场基本法律法规+金融市场基础)易考宝典软件
5 2019年证券公司高级管理人员资质测试易考宝典软件
6 2019年证券评级业务高级管理人员资质测试易考宝典软件
7 2019年证券投资顾问胜任能力考试易考宝典软件
8 2019年证券分析师胜任能力考试易考宝典软件
9 2019年全国黄金交易从业水平考试(黄金市场基础知识与交易实务)易考宝典软件

  

更多信息请访问:易考吧证券从业考试专栏

 

收藏此页】 【】 【打印】【回到顶部
2019年证券从业资格考试在线辅导
课程名称 主讲 报名
文章搜索:
 考试用书
 看了本文的易考吧网友还看了

版权声明 -----------------------------------------------------------------------------------
    如果易考吧证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系 ,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
2019年证券从业资格考试时间是:
[香港第一次]预计2019年3月30日
离全国考试还有