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2018年9月证券公司高级管理人员资质测试综合试题及答案(9月12日)

来源:易考吧   2018/9/12   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
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2018年9月证券公司高级管理人员资质测试综合试题及答案
1). 依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,优化投资回报机制的主要措施是( )。
A.完善利润分配制度
B.建立多元化投资回报体系
C.引导和支持上市公司增强持续回报能力
D.发展服务中小投资者的专业化中介机构

正确答案:ABCD
答案解析:依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定,优化投资回报机制的主要措施有:(一)引导和支持上市公司增强持续回报能力;(二)完善利润分配制度;(三)建立多元化投资回报体系;(四)发展服务中小投资者的专业化中介机构。
2). 甲公司发起人之一张某在成立该公司时出资50万元。公司成立后,张某以公司投资为由,将其中40万元挪出用于个人投资。依据《刑法》的规定,张某的行为触犯的罪名是( )。
A.虚假出资罪
B.抽逃出资罪
C.挪用公款罪
D.信用卡诈骗罪

正确答案:B
答案解析:《刑法》第一百五十九条第一款规定,公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权,虚假出资,或者在公司成立后又抽逃其出资,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金。


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