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2018年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例(卷一)》考前冲刺试题及答案二(7月12日)

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2018年第二次香港证券从业员资格考试时间:2018年7月14日



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2018年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例(卷一)》考前冲刺试题及答案二
1). 证监会在哪情况下,可委任核数师审查持牌法团及其有联系实体?( )(Ⅰ)财政年度终结后5个月还未呈交审计帐目(Ⅱ)没有就持有的所有资产向客户交代(Ⅲ)持牌法团未能遵守财政资源规则(Ⅳ)持牌法团于财政年度终结时,没有向员工加薪
A.(Ⅰ)(Ⅲ)
B.(Ⅱ)(Ⅲ)
C.(Ⅰ)(Ⅱ)(Ⅲ)
D.(Ⅱ)(Ⅲ)(Ⅳ)

正确答案:B
答案解析:选项(Ⅰ):如持牌法团于财政年度终结后4个月还未呈交审计帐目,证监会可委任核数师审查该持牌法团,选项(Ⅱ)(Ⅲ):正确的陈述,选项(Ⅳ):并不正确的虚构陈述


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