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2018年9月证券评级业务高级管理人员资质测试综合能力测试题及答案一(9月13日)

来源:易考吧   2018/9/13   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
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2018年9月证券评级业务高级管理人员资质测试综合能力测试题及答案一
1). 根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,关于中小企业私募债券业务,下列说法正确的是( )。
A.发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券
B.私募债券只能以现货的方式转让
C.发行人应当指定专人负责信息披露事务,承销商应当指定专人辅导、督促和检查发行人的信息披露义务
D.在私募债券存续期内,发行人应按照募集说明书的约定披露本金兑付、付息事项

正确答案:AC
答案解析:A项,《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第三条规定,发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。B项,第二十一条规定,私募债券以现货及本所认可的其他方式转让。采取其他方式转让的,须报经中国证监会批准。C项,第二十七条规定,发行人、承销商及其他信息披露义务人,应当按照本办法及募集说明书的约定履行信息披露义务。发行人应当指定专人负责信息披露事务。承销商应当指定专人辅导、督促和检查发行人的信息披露义务。D项,第三十条规定,在私募债券存续期内,发行人应按照本所规定披露本金兑付、付息事项。


来源:易考吧-证券从业资格考试网

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 赵疏敏:赵疏敏
赵疏敏,中级经济师、理财规划师。从事金融培训多年,在金融投资领域具有丰富的培训经验和授课经验。…详细