证券从业资格考试软件

2019证券评级业务高级管理人员资质测试练习题及答案二(4月11日)

来源:易考吧   2019/4/11   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
  [导读]:2019证券评级业务高级管理人员资质测试练习题及答案二,更多证券评级业务高级管理人员资质测试资讯请访问易考吧证券从业资格考试网。


专家推荐:
2019年证券从业资格易考宝典软件
2019年证券从业人员资格考试网络辅导课程
2019年证券从业人员资格考试辅导用书

 

2019证券评级业务高级管理人员资质测试练习题及答案二
1). 中国证券业协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括( )。
A.证券评级业务程序是否合规
B.尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定
C.项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况
D.评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况

正确答案:ABCD
答案解析:《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第七十条规定,协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括:(一)证券评级业务程序是否合规;(二)尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定;(三)项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况;(四)评级报告内容、完成时间、用语等是否符合相关规定;(五)评级体系和评级方法的建立和完善情况;(六)评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况;(七)披露和报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性;(八)存档备查资料的齐备与完整情况;(九)协会认为有必要的其他内容。


来源:易考吧-证券从业资格考试网

编辑:[] 【纠错

上一页1 2 下一页

 

2019年证券从业人员资格考试系列辅导软件
序号 软件名称
1 2019年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例(卷一)》易考宝典软件
2 2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)易考宝典软件
3 2019年证券从业人员资格考试(证券市场基本法律法规)易考宝典软件
4 2019年证券从业人员入门资格考试(证券市场基本法律法规+金融市场基础)易考宝典软件
5 2019年证券公司高级管理人员资质测试易考宝典软件
6 2019年证券评级业务高级管理人员资质测试易考宝典软件
7 2019年证券投资顾问胜任能力考试易考宝典软件
8 2019年证券分析师胜任能力考试易考宝典软件
9 2019年全国黄金交易从业水平考试(黄金市场基础知识与交易实务)易考宝典软件

  

更多信息请访问:易考吧证券从业考试专栏

 

收藏此页】 【】 【打印】【回到顶部
2019年证券从业资格考试在线辅导
课程名称 主讲 报名
文章搜索:
 考试用书
 看了本文的易考吧网友还看了

版权声明 -----------------------------------------------------------------------------------
    如果易考吧证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系 ,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
2019年证券从业资格考试时间是:
[高级管理人员资质测试第二次]2019年2月27日
离全国考试还有
 康杰:

康杰——助您轻松通过考试!
研究生,高级讲师,康老师主讲证券市场基本法律法规,辅导经验非常丰富;对考…详细