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2019证券评级业务高级管理人员资质测试全真冲刺试题及答案一(4月14日)

来源:易考吧   2019/4/14   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
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2019证券评级业务高级管理人员资质测试全真冲刺试题及答案一
1). 根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的相关规定,在企业债券发行中承担着重要作用,对发债企业负有重要的监督指导职责的主体是( )。
A.证监会
B.证券交易所
C.征信服务机构
D.主承销商

正确答案:D
答案解析:《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》第四条规定,加强对主承销商征信记录的调用和分析。主承销商在企业债券发行中承担着重要作用,对发债企业遵守相关规定和认真履约负有重要的监督指导职责。主承销商的信用状况可以作为企业债券发行核准的参考指标。为此,我委将加强对债券主承销商信用记录的调用,通过定期调用券商的最新信用记录信息,及时掌握债券主承销商信用状况,强化对主承销商履行职责的信用水平和能力的分析。


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