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2021年香港证券从业考试HKSI PAPER16(卷十六·保荐人代表)测试题及答案二(11月26日)

来源:易考吧   2021/11/26   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网络课程
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2021年香港证券从业考试HKSI PAPER16(卷十六·保荐人代表)测试题及答案二
1). 以下有关《上市规则》对保荐人的委聘条款的规定,哪项是正确的?Ⅰ.上市申请人的高级管理层及员工的角色和职责可重复叠加Ⅱ.上市申请人的主要股东及高级管理层在整个尽职审查中应与保荐人及其它专业人士充分合作Ⅲ.保荐人与上市申请人之间的沟通应是直接的Ⅳ.保荐人与上市申请人之间的沟通可通过财务顾问或其它顾问进行( )
A.Ⅰ&Ⅱ
B.Ⅰ&Ⅳ
C.Ⅱ&Ⅲ
D.Ⅱ&Ⅳ

正确答案:C
答案解析:《上市规则》对此给予协助,规定保荐人的委聘条款对上市申请人施加若干限制,尤其是:上市申请人的主要股东及高级管理层在整个尽职审查中应与保荐人及其它专业人士充分合作保荐人与上市申请人之间的沟通应是直接的,而不是通过财务顾问或其它顾问进行正如前文所述,保荐人的权限必须是绝对的,并须与上市申请人直接沟通以适当及全面地履行其职责就尽职审查而言,上市申请人的高级管理层及员工的角色和职责应明确界定,从而可在整个审查过程中广泛覆盖所有范畴
2). 以下说法正确的是?Ⅰ.联交所发出的批准证明书构成确认该招股章程符合《公司条例》的规定。Ⅱ.保荐人及其高级管理层有责任确保从事保荐人工作的员工获适当发牌或注册Ⅲ.拟从事首次公开招股保荐人工作的人士,在首次从事该等工作前就必须通过所有相关考核。Ⅳ.保荐人商号有责任确保其从事保荐人工作的员工均达到相关考核要求,并要求向证监会证明此点。( )
A.Ⅰ&Ⅲ
B.Ⅰ&Ⅳ
C.Ⅱ&Ⅲ
D.Ⅱ&Ⅳ

正确答案:D
答案解析:联交所发出的批准证明书并不构成确认该招股章程符合《公司条例》的规定。所以(1)错误;拟从事首次公开招股保荐人工作的人士,在首次从事该等工作前的3年至之后的6个月期间内,将须通过有关考核。所以(3)不正确


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