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2021年香港证券及期货从业员考试纲要

来源:   2021/3/24 16:50:33   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网络课程
  [导读]:2021年香港证券及期货从业员考试纲要


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卷一 基本证券及期货规例


第1章:香港金融业监管概览

  第2章:相关香港法例及新《公司条例》的原则

  第3章:《证券及期货条例》

  第4章:发牌及注册与附属法例

  第5章:业务操守与客户关系

  第6章:业务运作与常规

  第7章:在香港交易所的参与

  第8章:取得公开资本

  第9章:市场失当行为及不当交易行为

  卷二 证券规例


第1章: 监管架构

  第2章: 相关附属法例的规定

  第3章: 证券业务管理及监管

  第4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(“联交所”)交易的证券

  第5章: 其他证券活动

  第6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具

  第7章: 市场失当行为及不当交易手法

  卷六 资产管理规例


第1章:一般监管架构

  第2章:后勤部门的监察事宜

  第3章:资产管理规例

  第4章:失当行为

  卷十六 保荐人(代表)


第1章:一般架构

  第2章:《上市规则》及首次公开招股上市程序

  第3章:筹备首次公开招股的任务

  第4章:筹备上市申请

  第5章:尽职审查

  第6章:于刊发招股章程后

 



来源:易考吧-证券从业资格考试网

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