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2018年10月证券投资顾问胜任能力考试综合练习题及答案一(9月12日)

来源:易考吧   2018/9/12   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2018年10月证券投资顾问胜任能力考试综合练习题及答案一
1). 假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品,存款期限为5年,每年加息一次,每年结息一次,收益逐年增加,第一年存款为固定利率4%,以后4年每年增加0.5%的收益,银行有权在一年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元,请问该客户第三年第一季度的收益为( )美元(360天,年计)。
A.68.74
B.49.99
C.62.50
D.74.99

正确答案:C
答案解析:假设采用单利计息方式,由题意可知,第三年存款的利率为5%,则第三年第一季度的收益为5000×5%÷4=62.5(美元)。
2). 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法.不正确的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资律议

正确答案:D
答案解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定,证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。


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