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2018年9月证券公司高级管理人员资质测试精选练习试题及答案(9月13日)

来源:易考吧   2018/9/13   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2018年9月证券公司高级管理人员资质测试精选练习试题及答案
1). 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司对相关业务进行限制时,应当遵循( )的原则。
A.客户利益优先
B.公平对待客户
C.客户基本权利保障
D.信息公开透明

正确答案:AB
答案解析:《证券公司信息隔离墙制度指引》第五条规定,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突进行披露;披露难以有效处理利益冲突的,应当采取对相关业务进行限制等措施。证券公司对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
2). 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,下列关于核心机构和经营机构的说法中,错误的是( )。
A.核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力,防止恶意代码对信息系统造成破坏,防止信息泄露或者被篡改
B.核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构,明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制
C.核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程,并严格执行
D.核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则,并报期货经营管理机构备案

正确答案:D
答案解析:A项,《证券期货业信息安全保障管理办法》第十五条规定,核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力,防止恶意代码对信息系统造成破坏,防止信息泄露或者被篡改。B项,第十六条规定,核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构,明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制。C项,第十七条规定,核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程,并严格执行。D项,第十八条第一款规定,核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则,并报中国证监会备案。


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