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2019年证券公司高级管理人员资质测试精选练习试题及答案(6月11日)

来源:易考吧   2019/6/11   【易考吧证券从业资格考试网   考试软件   网上培训
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2019年证券公司高级管理人员资质测试精选练习试题及答案
1). 根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司收购、撤销分支机构的,应当在申请获得批准后( )个工作日内,在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。
A.5
B.10
C.15
D.20

正确答案:C
答案解析:《证券公司分支机构监管规定》第十一条规定,证券公司收购、撤销分支机构的,应当在申请获得批准后15个工作日内,在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜,妥善处理与客户权益相关的事项。
2). 根据《证券公司治理准则》,下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中,错误的是( )。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开,集体经营、统一核算、连带承担责任和风险

正确答案:D
答案解析:A项,《证券公司治理准则》第二十条规定,证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。BC两项,第二十一条规定,证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。D项,第二十二条第一款规定,证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。


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2019年证券从业资格考试时间是:
[高级管理人员资质测试第七次]2019年6月19日
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