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2019年证券公司高级管理人员资质测试测试题及答案(6月12日)

来源:易考吧   2019/6/12   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2019年证券公司高级管理人员资质测试测试题及答案
1). 根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有( )。
A.挪用客户资产并且不能自行弥补
B.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机
C.治理混乱,管理失控
D.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

正确答案:ABCD
答案解析:《证券公司风险处置条例》第八条规定,证券公司有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的,可以对该证券公司进行接管:(一)治理混乱,管理失控;(二)挪用客户资产并且不能自行弥补;(三)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;(四)风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机;(五)其他可能影响证券公司持续经营的情形。
2). 根据《刑法》的规定,单位犯虚假出资罪、抽逃出资罪的,其处罚方式为( )。
A.对单位判处罚金
B.仅对单位判处罚金,不处罚其直接负责的主管人员和其他直接责任人员
C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处罚金

正确答案:AC
答案解析:《刑法》第一百五十九条规定,公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权,虚假出资,或者在公司成立后又抽逃其出资,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。


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