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2021年证券公司高级管理人员资质测试综合试题及答案二(1月14日)

来源:易考吧   2021/1/14   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2021年证券公司高级管理人员资质测试综合试题及答案二
1). 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响的例外情形,下列说法错误的是( )。
A.一般情况下证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
B.研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的,公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
C.公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的,公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
D.证券公司应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容

正确答案:D
答案解析:《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十一条规定,证券公司应当对尚未公开发布的证券研究报告采取保密措施。除下列情形外,证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响:(一)公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的;(二)研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。


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