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2021年证券公司高级管理人员资质测试全真模拟试题及答案二(11月25日)

来源:易考吧   2021/11/25   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网络课程
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2021年证券公司高级管理人员资质测试全真模拟试题及答案二
1). 依据《证券公司风险控制指标管理办法》,关于在风险控制指标监管报表上签字的人员及其责任,下列说法正确的有( )。
A.证券公司的董事、高级管理人员应当对公司月度风险控制指标监管报表签署确认意见
B.证券公司经营管理的主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对公司半年度风险控制指标监管报表签署确认意见
C.在证券公司风险控制指标监管报表上签字的人员,应当保证风险控制指标监管报表真实、准确、完整
D.在证券公司风险控制指标监管报表上签字的人员,对风险控制指标监管报表内容持有异议的,应当在报表上注明自己的意见和理由

正确答案:CD
答案解析:《证券公司风险控制指标管理办法》第二十三条规定,证券公司的董事、高级管理人员应当对公司半年度、年度风险控制指标监管报表签署确认意见。证券公司经营管理的主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对公司月度风险控制指标监管报表签署确认意见。在证券公司风险控制指标监管报表上签字的人员,应当保证风险控制指标监管报表真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏;对风险控制指标监管报表内容持有异议的,应当在报表上注明自己的意见和理由。


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