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2021年证券公司高级管理人员资质测试仿真试题及答案二(11月26日)

来源:易考吧   2021/11/26   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网络课程
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2021年证券公司高级管理人员资质测试仿真试题及答案二
1). 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于跨墙管理制度,下列说法错误的是( )。
A.证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
C.证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理,业务部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控
D.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离

正确答案:C
答案解析:AB两项,《证券公司信息隔离墙制度指引》第十条第一、二款规定,证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。C项,第十一条规定,证券公司有关部门应当分工合作,对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。D项,第八条规定,证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离。


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