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2020年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例(卷一)》全真冲刺试题及答案一(2月10日)

来源:易考吧   2020/2/10   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2020年香港证券及期货从业员资格考试《基本证券及期货规例(卷一)》全真冲刺试题及答案一
1). 《证券及期货条例》内关于备存记录的规定包括:( )Ⅰ.授权证监会订立规则规定中介人备存记录。Ⅱ.该条例并不适用于注册机构(认可财务机构)。Ⅲ.中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产备存记录。Ⅳ.任何人士如意图诈骗而销毁任何记录或没有备存记录,即属违法。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D


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