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2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)考前冲刺试题及答案一(12月2日)

来源:易考吧   2019/12/2   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2019年证券从业人员资格考试(金融市场基础知识)考前冲刺试题及答案一
1). 机构对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,证券从业人员应当采取( )措施。Ⅰ.通过内部程序报告Ⅱ.机构未妥善处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告Ⅲ.向中国证券业协会报告Ⅳ.证券业协会未妥善处理的,向中国证监会报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C
答案解析:根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。


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