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2019证券评级业务高级管理人员资质测试能力提高训练题及答案一(8月4日)

来源:易考吧   2019/8/4   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2019证券评级业务高级管理人员资质测试能力提高训练题及答案一
1). 下列属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.公司的安保人员与清洁人员

正确答案:ABC
答案解析:《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。


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[高级管理人员资质测试第十次]2019年8月21日
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赵疏敏,中级经济师、理财规划师。从事金融培训多年,在金融投资领域具有丰富的培训经验和授课经验。…详细