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2019证券评级业务高级管理人员资质测试能力提高训练题及答案二(8月4日)

来源:易考吧   2019/8/4   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2019证券评级业务高级管理人员资质测试能力提高训练题及答案二
1). 关于资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员所具备的条件,下列表述正确的有( )。
A.取得司法职业资格
B.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试
C.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
D.最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

正确答案:BCD
答案解析:《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条规定,资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:(一)取得证券从业资格;(二)熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;(三)无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形;(四)未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;(五)最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;(六)正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的,还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。


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