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2019证券评级业务高级管理人员资质测试考前模拟试题及答案一(8月5日)

来源:易考吧   2019/8/5   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2019证券评级业务高级管理人员资质测试考前模拟试题及答案一
1). 证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20

正确答案:B
答案解析:《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第六十八条规定,证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于10年。相关资料包括但不限于以下内容:(一)评级业务委托书;(二)评级业务相关收费凭证;(三)委托方和评级对象及相关中介机构提供的原始资料和补充资料;(四)尽职调查工作底稿;(五)评级报告,包括报告初稿、各级审核意见稿和定稿;(六)信用评级委员会的会议记录和表决情况;(七)跟踪评级报告和资料(如有);(八)证券评级机构年度报告;(九)其他出具评级报告相关的文件或证券评级机构认为有必要保留的文件。


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