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2020年证券评级业务高级管理人员资质测试测试题及答案一(3月25日)

来源:易考吧   2020/3/25   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2020年证券评级业务高级管理人员资质测试测试题及答案一
1). 证券评级机构及其从业人员未勤勉尽责,出具的文件有( )的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。
A.虚假记载
B.格式错误
C.误导性陈述
D.重大遗漏

正确答案:ACD
答案解析:《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十六条规定,证券评级机构及其从业人员未勤勉尽责,出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,依照《证券法》第二百二十三条的规定处理。《证券法》第二百二十三条规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。


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2020年证券从业资格考试时间是:
[2020年第五次高级管理人员资质测试]2020年4月15日
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 李开源:主讲初级经济基础、基金从业考试,武汉大学金融硕士。擅长口诀式记忆法,快速抓住核心考点。授课内容幽默风趣,…详细