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2020年证券从业人员考试(证券市场基本法律法规)经典试题及答案二(10月13日)

来源:易考吧   2020/10/13   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2020年证券从业人员考试(证券市场基本法律法规)经典试题及答案二
1). 证券经纪业务营销人员不得( )。Ⅰ.以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议;Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;Ⅲ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物;Ⅳ.向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A
答案解析:《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》规定,证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业,除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外,也不得有以下行为:(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。


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