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2020年证券从业人员考试(证券市场基本法律法规)练习题及答案一(10月14日)

来源:易考吧   2020/10/14   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2020年证券从业人员考试(证券市场基本法律法规)练习题及答案一
1). 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算;Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券;Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款;Ⅳ.按照规定或约定处分担保物
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D
答案解析:《证券公司融资融券业务管理办法》规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。(7)法律、行政法规和本办法规定的其他情形。


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2020年证券从业资格考试时间是:
[2020年第十三次高级管理人员资质测试]2020年10月21日
 钟建:

金融培训专家,毕业于首都师范大学,熟悉教育学、心理学,通晓教学法,属于教育科班出身,1997年开始证券投资…详细