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2020年证券从业人员考试(证券市场基本法律法规)综合能力测试题及答案一(10月15日)

来源:易考吧   2020/10/15   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2020年证券从业人员考试(证券市场基本法律法规)综合能力测试题及答案一
1). 证券公司有下列( )情形的,根据《证券法》规定进行处罚。Ⅰ.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务Ⅱ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ.从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司委托证券经纪人招揽客户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B
答案解析:证券公司依照《证券法》规定处罚的情形,除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外还有:①聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人;②未按照国务院证券监督管理机构依法做出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务;③证券公司从事证券经纪业务,客户证券不足而接受其卖出委托的;④证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的;⑤证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的。


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