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2020年证券从业人员考试(证券市场基本法律法规)精选模拟试题及答案一(10月17日)

来源:易考吧   2020/10/17   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2020年证券从业人员考试(证券市场基本法律法规)精选模拟试题及答案一
1). 证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施包括( )。Ⅰ.没收违法所得;Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可;Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款;Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B
答案解析:证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。


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